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周五，美国证券交易委员会（SEC）宣布有史以来最大一笔奖金给举报人，总额接近2.79亿美元。该机构称，这位举报人提供的信息和协助帮助SEC成功实施了相关行动。 SEC执法主管Gurbir Grewal在一份声明中表示： 今天的奖励金额是我们这一项目历史上最高的，它不仅激励举报人提供有关潜在的证券法违规行为的准确信息，而且还反映了我们举报人项目取得的巨大成功。 这一成功直接使投资者受益，因为举报人的举报有助于执法行动，导致监管命令要求不良行为者交出超过40亿美元的不义之财和利息。正如该奖项所示，举报人有很大的动机挺身而出，提供有关潜在违反证券法的准确信息。 一名未披露姓名的举报人因在调查中提供的帮助而获得巨额奖励，该调查导致了三项不同的和解或罚款。SEC举报人办公室主任Creola Kelly表示，举报人的持续协助，包括多次采访和书面提交，对于这些行动的成功至关重要。举报人的信息并没有导致展开调查，但它扩大了被指控的不当行为的范围。 SEC的举报人计划由2010年《多德-弗兰克法案》设立，旨在组织和激励举报人。SEC于2012年首次支付给举报人奖励。具体的执法行动和举报人身份都不会被披露。 SEC向举报人支付的款项，来自美国国会设立的投资者保护基金，该基金的资金完全来自证券法违规者向SEC支付的货币制裁。没有任何钱是从受到伤害的投资者那里拿走或是扣留，而用来支付举报人的奖励。如果举报人自愿向SEC提供原始、及时和可靠的信息，从而导致执法行动成功，并遵守举报人规则中的备案要求，举报人就有资格获得奖励。 在罚款额超过100万美元的成功执法案件中，举报人可以获得罚款金额的10%-30%。自该计划启动以来，SEC已经支付了超过10亿美元的奖金。 周五最新的举报人奖金是SEC在2020年10月发放的1.14亿美元奖金的两倍多。2020年10月的消息显示，当时的1.14亿美元也是打破了之前的天价奖励纪录，是之前纪录的两倍多。可见SEC在举报人奖励上的大举激励。 |
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