西门子事件获风机供应商最新回应 国家电投REIT日涨幅4.26%创上市后新高

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上市公司风波又一次殃及公募REITs。近期，西门子歌美飒风电业务爆出质量问题，以致公司撤回2023财年业绩指引。因底层资产使用了西门子旗下的风电机组，中信建投国家电投新能源REIT（下称“国家电投REIT”）亦受牵连，其运营质量获市场密切关注。而在6月26日首度发布紧急公告后，6月29日，国家电投REIT在最新公告中称，项目方已再次致函风电机组的供应商上海电气，以进一步确认事件进展。经上海电气核实，国家电投REIT底层资产所用机组SWT4.0-130系列与出现质量问题的机组没有关联，自身也没有出现相关质量问题。值得一提的是，6月30日，国家电投REIT的二级市场价格出现积极回弹，当日以9.849元/股价格收红，创下上市以来最高日涨幅4.26%。同日，该REIT盘中最高触到9.99元/股，在经历了数月的波动下行后，这一价格重新跃升至4月初水平。底层资产与问题机组无关联国家电投REIT成立于今年3月20日，并于3月29日上市，是我国首单央企新能源公募REITs项目。公开信息显示，该基金份额总额为8亿份，机构投资者持有份额占比94.94%，底层资产则是为位于江苏省盐城市的滨海北H1、滨海北H2海上风电和配套运维驿站项目，合计装机规模500兆瓦，资产组估值为71.65亿元。让国家电投REIT受到牵连的风波，始于西门子能源于6月22日在公布的财报中撤回了2023财年业绩指引。经全面审查后，公司发现西门子歌美飒风电业务的问题要比预期更加严重，主因是其设计生产的风机部件的磨损速度比预期要快，可能会给集团额外带来“至少10亿欧元”的费用。受此影响，西门子股价在6月22-23两日内大跌近40%。而由于国家电投REIT的底层资产共安装了125台西门子SWT4.0-130海上风电机组，西门子的质量问题也进一步传导至我国公募REITs市场，让该项目的质量安全问题同步引发市场关注。6月26日，国家电投REIT首次就西门子事件发布公告称，项目运营管理机构反馈基础设施项目运营情况稳定，风电机组运行正常。风电机组的供应商上海电气风电集团股份有限公司（下称“上海电气”），也表示未接到西门子能源关于项目所用风电机组涉及相关质量问题的通知。而在6月29日的最新通告中，国家电投REITs表示，项目方已再次致函上海电气进一步确认事件进展。具体来看，上海电气回复称，公司提供给基础设施项目公司滨海北H1项目、滨海北H2项目的共125台SWT4.0-130机组，是2015年引进的专为海上风电应用所开发的专用定制机型，溯源为西门子G4海上风电机组。经上海电气与西门子能源沟通确认，西门子能源正式对外确认公告的存在质量问题的机组，明确为基于歌美飒技术平台开发的仅用于陆上风场的风电机组（双馈技术），与西门子G4海上风电机组（高速鼠笼技术）有着不同的技术路线、机组参数和供应链体系，且不同技术路线或参数风电机组的主要部件都是定制化生产。上海电气提供给基础设施项目公司及国内其他客户的SWT4.0-130机组的叶片、轴承与出现质量问题的机组叶片、轴承并非同一型号及批次，与出现质量问题的机组没有关联，SWT4.0-130系列机组也没有出现相关质量问题。国家电投REIT基金经理刘志鹏此前也曾向记者指出，产自西门子的海上风电机组由于要兼顾腐蚀、中信建投基金表示，基金管理人将与运营管理机构密切关注相关事件后续进展，并做好基础设施项目运营管理工作，确保基础设施项目运营稳定，切实维护投资人利益。多措并举传递REITs长期价值“底层资产的质量和运营情况是公募REITs的基本面核心。对于可能对项目造成影响的信息，基金管理人一般都会选择及时披露，这也是为了让投资者能相信项目的质量和长期投资价值。”一位公募基金市场人士就此次事件向21世纪经济报道记者分析称，5月以来证监会出台指引，持续完善REITs信息披露制度规则，强化信披要求也成为基金管理人的工作导向之一。值得一提的是，最新公告发出后，国家电投REIT也如愿迎来了二级市场情绪的积极回弹。6月30日，国家电投REIT以9.849元/股收红，盘中最高达到9.99元/股，在经历了数月的波动下行后，重新回到4月初位置。Wind数据显示，国家电投REIT6月30日涨幅和盘中最高涨幅则分别为4.26%和5.88%，双双刷新了上市后新记录，项目上市以来涨跌幅则收窄至-1.41%。实际上，这已不是上市公司突发事件首次牵连公募REITs底层资产。5月12日，OPPO突发宣布关停旗下公司哲库科技，而由于哲库科技是华安张江光大园REIT扩募拟新购入基础设施资产——张润大厦的重要承租方之一，张江REIT的二级市场价格也一度“跳水”。直至5月16日张江REIT发布紧急公告，宣布项目方已启动多项应对措施化解突发事件的不利影响后，张江REIT二级市场价格也迅速从谷底回升，当日收涨3.56%。记者注意到，今年以来，因经营修复情况弱于预期，REITs板块整体回调，市场活跃度低迷，维护交投情绪成为了公募REITs项目各方的重要工作。除积极信披外，近月公募REITs市场也迎来项目方对旗下产品的集中增持。其中，国家电投REIT就曾在2023年5月6日和5月9日分别发布公告，称原始权益人江苏电力有限公司及一致行动人百瑞信托计划于公告发布后6个月内合计拟增持不超过4800万份，占已发行基金总份额的6.00%。江苏电力有限公司表示，此次增持的主要原因在于“基于对基金及基础设施项目未来发展前景的信心和长期投资价值的认可，增强投资者信心，支持基金持续、稳定、健康发展。”此外据不完全统计，近期中交REIT、张江REIT、中关村REIT、厦门安居REIT等基金，也均获得了旗下原始权益人及关联方的增持。业内人士指出，公募REITs二级市场投资进一步趋于理性，是市场价值发现机制逐步完善的必经过程，但市场下探至洼地后也必然蕴含中长期投资机会。原始权益人等项目关联方大手笔增持REITs项目，意味着对底层资产质量内在价值及未来收益能力表达认可，也可以向市场传递公募REITs存在长期投资价值的积极信号。