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年内超20家券商收监管罚单

2023-08-18 06:26:02| 来源: 亚汇网|

(资料图)

全面注册制下，监管层对中介机构进一步加强监管。今年以来，数十家券商投行、会计师事务所、律师事务所等中介机构收到罚单，部分机构被警示、立案调查、处以罚金。业内人士认为，注册制下中介机构各类违法违规行为面临严厉打击。根据记者不完全统计，年内已有超过20家券商因投行保荐业务违规收到监管罚单，包括东北证券、中德证券、国都证券、国融证券、光大证券等。从处罚的原因来看，投行类业务内控不完善、内控组织架构独立性不足以及部分项目质量控制、内核把关不严、投行人员未勤勉尽责，成为主要的违规问题。因涉及豫金刚石财务造假案，东北证券6月底公告称，收到证监会《行政处罚决定书》，证监会决定对东北证券责令改正，给予警告，罚没750万元；对项目保荐代表人于国庆、葛建伟、郑克国、张旭东、傅坦5人给予警告，并处以罚款。4月下旬，证监会表示，在泽达易盛IPO造假案中，东兴证券、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，已被立案调查。4月中旬，北京证监局披露了对国都证券行政监管措施决定书，因在公司治理、投资银行业务方面涉嫌违法违规，国都证券被责令改正，投行业务被暂停6个月。部分会计师事务所也因违规被罚。除了被证监会立案调查外，天健会计师事务所还被江西证监局出具警示函，事涉绿巨人IPO审计项目。在全面注册制的背景下，监管层一再强调压实中介机构责任，强化中介机构“看门人”作用。对此，北方一家券商投行高管对记者表示，在注册制的背景下，投行等中介机构在培育发行主体、询价定价、风险管理、投资者适当性管理等各个环节均承担着重要责任。由于注册制下强调“申报即担责”，因此处罚对象已转向机构与个人的“双罚”机制。除了具体项目人员，还包括管理人员、内控人员等。一旦被处罚，将对相关券商的投行业务产生负面影响。

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