2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题0624_证券从业资格考试

2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

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1、证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、作有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存（）。【单选题】

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、作有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存3年。

2、下列关于证券公司受期货公司委托从事介绍业务，提供的服务说法错误的是（）。【单选题】

A.证券公司不得代理客户进行期货交易

B.证券公司不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

C.证券公司可以协助办理开户手续

D.证券公司可以代期货公司收取期货保证金

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误，根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条的规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（1）协助办理开户手续；（2）提供期货行情信息、交易设施；（3）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

3、下列关于内幕交易、泄露内幕信息罪，说法正确的是（）。【不定项】

A.内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体是一般主体

B.内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体是特殊主体

C.内幕交易、泄露内幕信息罪主观方面只能是故意，过失不构成本罪

D.内幕交易、泄露内幕信息罪主观方面可能是故意，也可能是过失

正确答案:B、C

答案解析:内幕交易、泄露内幕信息，是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的行为（选项B正说法确）。选项C说法正确：内幕交易、泄露内幕信息罪的主观方面：该罪的主观方面只能是故意，过失不构成本罪。

4、投资经理离任的，证券基金经营机构应当对其进行离任审查，并自离任之日起3个月内形成离任审查报告，以存档备查。证券基金经营机构不得聘用从其他证券基金经营机构离任未满6个月的投资经理，从事投资、研究、交易等相关业务。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》，投资经理离任的，证券基金经营机构应当对其进行离任审查，并自离任之日起2个月内形成离任审查报告，以存档备查。证券基金经营机构不得聘用从其他证券基金经营机构离任未满6个月的投资经理，从事投资、研究、交易等相关业务。

5、机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（）报告。【多选题】

A.高级管理人员

B.中国证监会

C.董事会

D.中国证券业协会

正确答案:A、C

答案解析:选项AC正确：机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告（AC项正确）。机构应及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告；中国证券业协会对从业人员的报告行为保密。机构或机构相关人员不得对从业人员的上述报告行为打击报复。

6、下列阐述错误的是（）。【单选题】

A.证券账户开立方式包括现场方式和非现场方式。其中，非现场方式包括见证开户、网上开户以及中登认可的其他非现场开户方式

B.证券公司等开户代理机构当面见证客户开户的，证券公司可以委派2名或以上工作人员为投资者办理开户手续

C.证券公司等开户代理机构当面见证客户开户的，证券公司可以委派1名或以上工作人员为投资者办理开户手续

D.证券公司等开户代理机构可以委派1名或以上工作人员面见投资者，并由证券公司等开户代理机构见证人员通过实时视频方式完成见证

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：见证开户的特殊要求包括：证券公司等开户代理机构当面见证客户开户的，证券公司可以委派2名或以上工作人员为投资者办理开户手续，其中至少1名应为见证人员；视频见证开户的，证券公司等开户代理机构可以委派1名或以上工作人员面见投资者，并由证券公司等开户代理机构见证人员通过实时视频方式完成见证。证券公司等开户代理机构工作人员应当向投资者出示工作证件，并告知投资者可通过证券公司等开户代理机构网站、客服热线核实身份。

7、证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的（），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费。【单选题】

A.3‰

B.5‰

C.7‰

D.10‰

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费。

8、证券公司信息技术治理中，证券公司经营管理层应履行组织实施董事会相关决议的职责。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作承担责任，履行下列职责：（1）组织实施董事会相关决议；（2）建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构，明确管理职责、工作程序和协调机制；（3）完善绩效考核和责任追究机制；（4）公司章程规定或董事会授权的其他信息技术管理职责。

9、行政接管是监管部门对经营存在严重问题的证券公司介入，全面行使被接管证券公司的经营管理权，接管组负责人行使被接管证券公司法定代表人职权，被接管证券公司股东会或者股东大会、董事会、监事会以及经理、副经理停止履行职责，防止其经营风险进一步恶化的行政强制措施。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:行政接管是监管部门对经营存在严重问题的证券公司介入，全面行使被接管证券公司的经营管理权，接管组负责人行使被接管证券公司法定代表人职权，被接管证券公司股东会或者股东大会、董事会、监事会以及经理、副经理停止履行职责，防止其经营风险进一步恶化的行政强制措施。

10、证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，（）有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。【单选题】

A.中国证监会

B.证券从业人员所在机构

C.中国证券业协会自律监察专业委员会

D.人民法院

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，中国证券业协会自律监察专业委员会按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。