|
上证报亚汇网讯6月29日，天津证监局向渤海证券及相关业务人员姚磊出具警示函。天津证监局公告显示，渤海证券存在以下违规行为：一是公司发布证券研究报告业务有关制度不完善；二是公司研究报告质量控制审核把关不严。天津证监局表示，上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项和《发布证券研究报告暂行规定》第三条、第六条第一款和第十条的规定。按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款和《发布证券研究报告暂行规定》第二十二条，决定对渤海证券采取出具警示函的行政监管措施。同时，姚磊在任职渤海证券期间，存在研究报告制作不审慎的问题，违反了《发布证券研究报告暂行规定》第九条的规定。根据《发布证券研究报告暂行规定》第二十二条的规定，天津证监局对姚磊采取出具警示函的行政监管措施。（严晓菲） |
标签：
|关于我们 |联系我们 |网站地图 |广告服务
Powered by www.zbce.cn 中部财经网
© 2013-2017 联系我们：55 16 53 8 @qq.com
