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任何行业都会有为了赚钱而违规的从业员，证券业自然也不例外。多年来不少券商都会严格遵守监管机构的指引，但始终行业存在一些“灰色地带”，令监管变得困难。早年便有传一些从业员因券商兼营黄金交易生意，即散户常提及的“炒伦敦金”，而曲线开户。 由于黄金交易的监管未必如证券行业一样严格，要提供黄金交易的平台也未必需要牌照，有相关牌照只是让客人更放心，但条例上则没有严格规定。而内地客户开立交易黄金的户口也十分方便，至少比开证券户口及银行户口更容易，监管也较少。 故此，内地投资者其实可先开一个交易黄金的户口，再透过这个户口把资金转移至股票户口。由于内地投资者在香港开立银行户口越来越困难，即使没有银行户口，先把资金存到券商在内地的账户，然后券商再把资金投放在客人的黄金户口内，那资金转出转入同样也十分方便，即使未能在港开立银行户口也无阻他们进行交易。 不过，这些传闻是否属实，暂时未能证实，但近年内地的监管也愈趋严格，以防止资金外流，这些早年的做法或许已不存在，而且有业界人士称，即使这些做法仍然存在，相信很多业内人士也不敢再做，倘若被发现，即时判刑入狱，还有谁有胆量再这样做！ |
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