因操纵市场 新三板“中山帮”被证监会处罚

2015-12-18 12:04:00| 来源: |

证券时报记者 程丹

近日证监会对4宗案件作出行政处罚决定,其中包括1宗信息披露违法案,2宗操纵市场案和1宗内幕交易案。值得注意的是,新三板“中山帮”冼锦军被罚没近十万。

据证监会新闻发言人邓舸4日介绍,1宗信息披露违法案中,中科云网科技集团股份有限公司2012年年度报告违规确认加盟费收入1480万元、违规确认股权收购合并日前收益15560545元,合计30360545元。中科云网科技集团股份有限公司2014年度第一季度报告违规提前确认收入34188034元。证监会对公司作出给予警告并处以40万元罚款,对18名责任人员作出给予警告并分别处以3至15万元罚款的处罚。

2宗操纵市场案中,冼锦军控制使用4个证券账户,通过在自己实际控制的账户之间交易、异常价格申报等方式影响“华恒生物”等18支新三板股票的交易价格和交易量,被市场称为“中山帮”,他获利246110元。证监会决定依法没收冼锦军违法所得,并处以738330元罚款。任良成为完成大宗交易买入股票在二级市场的顺利出货,控制使用20个账户在8支股票的9个交易日尾市阶段通过高价申报、大笔申报等方式买入相关股票拉抬股价,并于次日卖出,在8支股票的10个交易日中采用频繁虚假申报撤单、随即反向卖出的手法,操纵证券市场,盈利合计18285079元。证监会决定没收任良成违法所得,并处以18285079元罚款。

1宗内幕交易案中,重庆三峡油漆股份有限公司非公开发行股票申请提交证监会发行审核委员会审核未获通过后至该信息公开前,吴香海在与内幕信息知情人通讯联系后卖出公司股票,并与刘合军联系,刘合军与吴香海通讯联络后卖出全部公司股票,吴香海规避损失510043元,刘合军规避损失92960元。证监会决定没收吴香海违法所得510043元,并处以510043元罚款,没收刘合军违法所得92960元,并处以92960元罚款。

邓舸指出,上市公司信息披露违法、操纵市场和内幕交易是当前资本市场典型、高发的违法行为,是证监会执法的重中之重。上市公司信息披露不真实、不准确、不完整破坏资本市场稳定健康发展的根基,损害投资者交易决策权利和利益。无论主板市场还是新三板市场,操纵市场行为均为通过不正当手段,营造虚假的市场供求关系和证券期货价格,影响投资者的投资决策,破坏市场交易秩序。内幕交易行为破坏资本市场的公平交易秩序,损害其他投资者交易权利。证监会将持续严厉打击上述违法行为,维护公开、公平、公正的市场秩序。

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