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【新视野】知名券商中泰证券北京分公司，遭监管警示！

2026-04-17 21:30:52| 来源: 市场资讯|


(资料图)

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知名券商，遭监管警示！

来源：中国基金报

【导读】投顾执业、投资者适当性管理双双失守，中泰证券北京分公司遭监管警示

见习记者 山青

北京证监局4月15日开出最新监管罚单，中泰证券北京分公司因两项核心合规问题失守，被采取出具警示函的行政监管措施。

据公告，经查，中泰证券北京分公司存在投资者适当性管理不到位、证券投资顾问执业行为管理不到位的情形，违反了《证券期货投资者适当性管理办法》第三条、《证券投资顾问业务暂行规定》第八条的规定。

2026年3月底，中泰证券披露业绩报告，报告期内公司实现营业收入113.93亿元，同比增长17.58%；归母净利润为14.35亿元，同比增长53.07%。财富管理业务是公司业绩增长的最大引擎，全年实现营业收入45.52亿元，公司财富管理服务客户达1074.34万户。

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